证监会2017年专项执法行动查处54起典型案件 爱发体育直指财务造假等四大乱象

　　爱发体育北京商报讯（记者崔启斌 马换换）1月26日，证监会新闻发言人高莉通报了2017年四个批次专项执法行动涉及的54起典型案件，直指财务造假、炒作次新股、利用高送转等违规交易以及私募领域违法违规四大市场乱象。在业内人士看来，2018证监会对于市场上的违法违规行为将依旧保持“高压”态势。

　　据悉，为持续深化依法全面从严监管、防范风险、整治市场乱象，证监会稽查部门在2017年连续部署了四个批次的专项执法行动。专项行动开展期间，稽查部门在办案过程中新发现310余账户涉嫌内幕交易、操纵市场，4家证券服务机构涉嫌未勤勉尽责，部分案件还存在持股变动信息不及时披露、短线交易等违法行为。

　　具体来看，第一批专项行动证监会部署了共10起信息披露违法违规案件，重点打击雅百特跨境造假、山东墨龙业绩变脸、佳电股份调节利润等性质恶劣、严重侵害投资者权益的违法行为。目前，1起案件已经移送公安机关爱发体育，3起案件已经行政处罚，4起案件进入行政处罚审理程序。

　　第二批专项行动共部署了16起操纵市场案件，重点遏制次新股炒作、快进快出手法操纵市场、滥用信息优势合谋操纵市场等恶行蔓延。目前，14起案件已完成现场调查，9起案件进入行政处罚审理程序，2起案件已经做出行政处罚事先告知爱发体育。

　　而第三批专项行动主要部署了18起内幕交易案件，其中，重点整治了并购重组、高送转爱发体育、股权变更等环节内幕交易多发问题，着力祛除“靠消息炒股”的市场顽疾。目前，15起案件已经进入行政处罚审理程序，2起案件已经移送公安机关爱发体育。

　　在最后一批专项行动中，证监会稽查部门共部署10起私募基金领域违法违规案件，对私募机构管理失范以及多种违法乱象开展专项整治。目前，3起案件已完成调查，1起案件进入行政处罚审理程序，其他案件调查工作正在全面推进当中。

　　对于上述专项执法行动，高莉指出，是专门针对资本市场各个领域肆意妄为、祸害市场、影响恶劣的严重违法行为。首先是集中整治侵蚀市场运行基础的上市公司领域违法违规。上市公司跨境财务造假、多年连续造假、人为调节利润等欺诈手法呈多样化特征，专项行动查处的3家上市公司造假金额在2亿元以上，3家上市公司实际控制人涉嫌滥用信息披露制度操纵股价，背信损害上市公司利益、高杠杆收购违规披露、业绩变脸前高管精准减持等市场高度关注案件得以快速查办。

　　其次，高莉表示专项执法行动是坚决打击可能积聚市场风险的恶性操纵行为。专项行动涉及的操纵市场案件中，利用结构化资管产品、成批次证券账户放大资金规模、隐藏真实身份和违法意图的案件占70%。9起案件的涉案金额超过20亿元。另外专项执法行动也是严厉查处影响市场改革发展的典型案件和市场关注的热点案件。有的新三板挂牌企业实际控制人操纵本公司股票价格，意图达到创新层准入标准。个别机构利用沪港通账户与境内账户相互配合跨境操纵。高送转、举牌收购、大股东减持等热点事件中频现内幕交易，涉案金额高达10亿元，多层多向多级传递型案件占比达67%。

　　最后高莉强调，专项执法行动同时也是重点净化特定领域违法多发的不良市场生态。部分私募机构同时存在违规募集、利益输送、挪用基金财产、不按规定备案等违规行为，甚至与上市公司内外勾结操纵市场。

　　对于2018年，高莉指出，证监会稽查部门将专项执法行动作为打好资本市场风险防范攻坚战的重要举措爱发体育，继续加大对证券期货违法违规行为的惩治力度，促进多层次资本市场健康发展。

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